Die Veränderungen in der Gesetzgebung, Rechtsprechung und nicht zuletzt die komplexe ESG-Regulierung stellen immer höhere Anforderungen an die themenübergreifende Beratung. In diesem anspruchsvollen Umfeld gilt es, die Herausforderungen und Chancen einzuordnen und die vermögenden Privatkunden durch eine rechtssichere und kompetente Beratung sowie Betreuung auf hohem Niveau stärker an Ihr Unternehmen zu binden, um geschäftlichen Erfolg zu haben.

Ihr Nutzen

• Die praxisorientierte Veranstaltung zeigt ausgewählte Herausforderungen und Entwicklungen rund um die private Finanzplanung aus den Bereichen „Steuern - Recht - Trends“ auf, erläutert Hintergründe und geht auf bereits abzeichnende Neuerungen in diesem interessanten Geschäftsfeld ein.
• Und zwar auf dem neuesten Stand der Gesetzgebung, Finanzrechtsprechung, des Aufsichtsrecht und der Fachliteratur. Mit dem Praxisforum bleiben Sie am „Puls des Geschehens“.
• Das Seminar bietet in bewährter Manier wertvolle Praxisinformationen, um vorhandenes Fachwissen zu aktualisieren und zu vertiefen. Sie erhalten die perfekte Mischung aus praxisnaher Weiterbildung und richtungsweisenden Impulsen für Ihre Tätigkeit.
• Zahlreiche Praxisbeispiele und Hinweise wecken das Problembewusstsein und geben wertvolle Denkanstöße für qualifizierte Beratungs- und Vertriebsgespräche.
• Begleitet wird das Seminar von einer didaktisch gut aufbereiteten Arbeitsunterlage, die über die Veranstaltung hinaus in der Praxis einsetzbar ist.
• Einen raschen Zugriff auf die Seminarinhalte ermöglicht das Stichwortverzeichnis am Ende des Skripts.

Haben wir Ihr Interesse geweckt? Dann freuen wir uns, Sie als Teilnehmerin oder Teilnehmer bei unserer alljährlich stattfindenden Veranstaltung in Frankfurt begrüßen zu dürfen. Näheres zum Inhalt des Seminars können Sie den nachfolgenden Programmpunkten entnehmen.

Das Colloquium findet in Präsenz statt. Selbstverständlich können Sie dem Colloquium auch via ZOOM beiwohnen, falls Sie nicht nach Frankfurt kommen können.
 

Referent

Hans Nickel

Diplom-Kaufmann, Diplom-Betriebswirt (FH)

Programminhalte

Steuern

• Fallstudie und Praxisfragen zu ausgewählten Themen der ganzheitlichen Beratung
• Neue Praxishinweise zur Verlustverrechnung bei privaten Kapitaleinkünften (u. a. Einschränkung in der Verlustverrechnung nach § 20 Abs. 6 Satz 1 EStG, Verrechnung von Aktienverlusten und die steuerlichen Besonderheiten, Verlustverrechnungsbeschränkung bei Termingeschäften, Ausbuchung wertloser Wertpapiere und die steuerlichen Folgen)
• Investmentfonds und Steuern: Praxisorientierte Antworten auf aktuelle Anwendungsfragen (u. a. Besteuerung auf Fondsebene und die charakteristischen Merkmale, Besteuerung von Investmentfonds im Rahmen der unbeschränkten und beschränkten Steuerpflicht, Übertragung von Investmentanteilen durch Erbschaft oder Schenkung)
• Aktuelle Fragen zur Besteuerung privater Veräußerungsgeschäfte und Kryptowährungen (u. a. Brennpunkte der Besteuerung privater Veräußerungsgeschäfte, ertragsteuerliche Behandlung von Kryptowerten im Privatvermögen, erbschaft- und schenkungsteuerliche Behandlung von Kryptowährungen)

Recht

• Neue Entwicklungen im Aufsichtsrecht und in der EU-Finanzmarktregulierung (u. a. anlegerschützende Wohlverhaltenspflichten im Wertpapierrecht, rechtliche Besonderheiten der Anlageberatung im Gespräch herausstellen, Verhaltensaufsicht der BaFin im Rahmen der ganzheitlichen Beratung, aktuelle Maßnahmen zur Vertiefung der Kapitalmarktunion)
• Verschärfung der Anforderungen an die Sachkunde für Mitarbeitende in der ganzheitlichen Beratung (u. a. Qualifikationen zum beratungsfreien Geschäft, aktuelle Sachkunde im Rahmen der Anlageberatung, neue Mindestanforderungen an berufliche Kenntnisse und Fähigkeiten, Sachkunde im Aufsichtsrecht ist unverzichtbar)
• ESG im Blickpunkt der privaten Finanzplanung: Orientierung im Dschungel der Nachhaltigkeitsregulierung (u. a. europäischer Green Deal und die regulatorischen Folgen, neue Hinweise zur Pflichtabfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen im Beratungsgespräch, Auswirkungen des Klimawandels auf das Wertpapierdepot und das Immobilienvermögen, ESMA-Leitlinien zu Fondsnamen)
• Neuer Rechtsrahmen für die Digitalisierung des Finanzsektors: Auswirkungen für die Praxis (u. a. digitale Finanzdienstleistungen, MiCAR-Verordnung: Wichtiger Baustein für ein digitales Finanzwesen, Kryptomärkteaufsichtsgesetz: Aufgaben der BaFin)

Trends

• Einsatzfelder und Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz im Rahmen der ganzheitlichen Beratung (u. a. Merkmale von Künstlicher Intelligenz, Einsatz von KI in der ganzheitlichen Beratung, europäisches KI-Verordnung: digitale Zukunft im Finanzsektor, KI und Recht)
• EU-Retail-Investment-Strategie: Geänderter Pflichtenumfang im Geschäft mit vermögenden Privatkunden (u. a. neuer Rechtsrahmen für die Anlageberatung, geänderter Pflichtenumfang in der Product Governance, EU-Retail-Investment-Strategie und steuerliche Aspekte, mehr Privatanleger für die Kapitalmärkte gewinnen)
• Strategische Vorschau 2025: Aktuelle Trends und Entwicklungen im Fokus der themenübergreifenden Beratung (u.a. zweites Zukunftsfinanzierungsgesetz und die praktischen Auswirkungen, geplante europäische Spar- und Investitionsunion, Mitteilungspflicht für nationale Steuergestaltungen, Fremdwährungsgewinne als Einkünfte aus Kapitalvermögen)

Zusammenfassung, Ausblick und Abschlussdiskussion